上交所发布科创板上市公司科创属性持续披露指引
2021年06月13日 10:42:36  浏览(53)

【TechWeb】6月12日消息,据上交所公告,6月11日,上交所制定发布了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第3号科创属性持续披露及相关事项》(以下简称《3号指引》),旨在明确科创板公司上市后科创属性信息披露事项和要求,督促公司坚守科创定位,推动公司高质量发展。

《3号指引》在内容上有以下特点:一是全面规定了科创板上市公司科创属性相关持续信息披露事项和要求。具体包括:督促公司将募集资金投向科技创新领域,对募集资金使用和募投项目进展及变化及时予以披露;督促公司保持研发投入,保障研发项目有序推进,保持核心技术先进性,对研发投入金额、研发投入占营收比例等发生大幅变化的,要求充分说明原因及影响;督促公司维持科研团队稳定,提升研发能力与水平,要求定期披露研发团队变化情况,并根据实际情况持续进行核心技术人员的评估认定。

二是尊重科创板上市公司发展规律,充分考虑企业的不同发展阶段、研发周期及行业特点,结合持续监管基本逻辑,对科创属性指标不作强制要求,但对包括相关指标在内的科创属性相关事项重大变化予以重点关注。一方面,因主营业务做优做强、研发周期变化等引起相关指标正常变化,引导公司充分说明,告知市场真实情况。另一方面,对研发进展、产品商业化确实存在重大风险或重大不确定性的,督促公司及时披露,充分揭示风险。

三是贯彻建设简明、友好规则体系要求,不增加市场主体信息披露成本,并明确了豁免披露、自愿披露安排。近年来,在中国证监会指导下,上交所上市公司监管着力构建以上市规则为中心,规则适用指引、业务指南为补充的持续监管规则体系。《3号指引》落实规则体系建设安排,在基本不增加公司披露成本的基础上,整合细化科创属性相关事项披露要求,方便市场主体理解与适用。同时,《3号指引》还衔接《上海证券交易所科创板股票上市规则》暂缓、豁免披露制度,允许公司暂缓、豁免披露涉及国家秘密、商业秘密的信息,满足公司实际需求;鼓励公司依法依规自愿披露研发进展等科创属性相关事项,提高信息披露及时性。

公告披露,2020年,科创板上市公司研发投入金额合计达384亿元,同比增长23%;研发投入占营业收入比例平均为12%,同比提升一个百分点;汇聚了超过7.5万人的科研队伍,平均每家公司超过280人、占比近3成;合计新增专利授权16300项,其中发明专利4500项;取得一批重要研发和产业化成果,如华润微国内首条6英寸商用SiC晶圆生产线正式量产、康希诺与军科院联合研发的重组新型冠状病毒疫苗获得境内外紧急使用授权。

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甬矽电子在科创板IPO上市辅导工作已完成
2021年06月04日 19:16:54  浏览(105)

甬矽电子(宁波)股份有限公司披露关于首次公开发行股票并在科创板上市辅导工作总结报告。

以甬矽电子(宁波)股份有限公司(以下简称“甬矽电子”)为例,该公司或“辅导对象”于2020年11月30日向证监局提交了辅导备案材料,并取得贵局出具的《关于甬矽电子(宁波)股份有限公司第一次公开发行股票及在科创板上市的确认函》(《甬矽电子》)[2020]165号)。

目前,相关辅导工作取得了较好效果,辅导机构认为辅导工作已经达到了辅导计划目标。现向证监局提交甬矽电子首次公开发行股票并在科创板上市的辅导工作总结报告。

据悉,此前,甬矽电子刚获16家企业增资。2020年9月29日,聚隆科技(300475.SZ)发布公告称,公司及其他15家企业与甬矽电子及其股东签署了《投资协议》。聚隆科技及其他10家企业拟以15元/股的价格受让甬矽电子股东转让的737.5万股甬矽电子股份,同时公司及其他12家企业拟以15元/股的价格认购甬矽电子新增的3,566万股股份。

聚隆科技在公告中称,受下游产业链转移、5G先行推广、手机创新与存储库存趋于正常等多重因素叠加影响,大陆地区半导体封测回升力度优于全球,市场空间广阔。甬矽电子现有业务着重布局在新兴快速增长的应用领域,商业化落地进展迅速。

甬矽电子官网信息显示,目前公司主要从事集成电路中高端封测业务,智能手机、平板电脑、可穿戴电子、物联网、智能家居,数字电视、安防监控、5G、人工智能、网络通讯、云计算、大数据处理及储存等集成电路应用为主要目标市场。

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宏微科技和汇宇制药科创板IPO已经提交注册
2021年06月04日 19:16:14  浏览(174)

6月3日,江苏宏微科技股份有限公司和四川汇宇制药股份有限公司科创板IPO提交注册。

宏微科技主要从事以IGBT、FRED为主的功率半导体芯片、单管、模块和电源模组的设计、研发、生产和销售。

财务数据显示,2018年-2020年,宏微科技实现营业收入2.62亿元、2.60亿元、3.32亿元;归属于母公司所有者的净利润753.42万元、1121.05万元、2,663.79万元。

2021年1-3月,公司实现营业收入10,433.72万元,较上年同期增加5,176.24万元,增长98.45%;2021年1-3月,归属于母公司股东净利润为1,654.66万元,较上年同期增加1,285.17万元,增长347.82%;扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润1,040.78万元,较上年同期增加870.99万元,增长512.95%。

2021年1-3月营业收入和利润水平较上年同期增长幅度较大,主要系受下游客户产品需求快速增长及部分IGBT型号模块产品通过客户认证并实现批量供货的双重因素影响,公司主要客户的IGBT模块销售收入均实现了不同程度的增长。同时,公司2020年1-3月营业收入因受新冠疫情影响相对较低。由于营业收入规模的快速增长,公司2021年1-3月归属于母公司股东净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润亦相应快速增长。

公司预计2021年1-6月营业收入为21,790.00万元至23,492.00万元,较上年同期增长53.90%至65.92%;预计归属于母公司普通股股东的净利润为3,725.00万元至4,135.00万元,较上年同期增长250.63%至289.22%;预计扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东的净利润为2,156.00万元至2,566.00万元,较上年同期增长150.87%至198.58%。

汇宇制药是一家研发驱动型的综合制药企业,主要从事抗肿瘤和注射剂药物的研发、生产和销售。公司同时在国内及国外开展经营业务,于2014年首次通过英国GMP认证和中国GMP认证,2015年7月全资子公司英国海玥取得欧盟药品放行资质认证,同年公司的抗肿瘤注射剂盐酸伊立替康注射液在欧盟实现销售。

财务数据显示,2018年至2020年,汇宇制药分别实现营业收入5,432.01万元、7.07亿元、13.64亿元;实现归属于母公司所有者的净利润-2,200.46万元、1.77亿元、3.43亿元。

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证监会批准了复旦微电子等5家企业科创板IPO注册
2021年06月04日 19:14:52  浏览(166)

日前,证监会按照法定程序批准了以下公司科创板首次公开发行股票并在上交所上市:上海复旦微电子集团股份有限公司、杭州宏华数码科技股份有限公司、武汉中科通达高新技术股份有限公司、山东威高骨科材料股份有限公司、江苏金迪克生物科技有限公司。本公司及承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行时间,并将陆续刊登招股说明书。

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首药控股(北京)有限公司回复科创板IPO首轮问询
2021年06月01日 19:58:16  浏览(95)

六月一日,首药控股(北京)有限公司回复科创板IPO首轮问询。

上交所 IPO首日问询主要涉及公司市场空间、业务重组、发行人历史沿革、对赌协议、专利、科创属性、累计未弥补亏损、商业化安排、收购、关联交易等24个问题。

具体地说,就发行人历史沿革和对赌协议而言,根据招股说明书,2019年发行人股东亦庄国投与李文军、张静、李明等股东签署的投资协议中,都有对赌相关条款,现有条款自动终止,但附带恢复条款;而华盖信诚和春霖投资也与李文军签署了相关对赌条款,其中约定补充协议在上市申报前10日自动终止,如未能通过上市审核,则自动恢复补充协议的效力。本报告所述发行人2019年第一次增资及第二次增资价格分别为:9.50元/股及20.64元/股,其中第三次及第四次增资价格相差较大。

上交所要求发行人说明:(1)招股说明书中披露的华盖信诚、春霖投资与李文军签署的特殊权利条款是否完整,是否还存在类型的特殊权利条款;除亦庄国投、华盖信诚和春霖投资外,其他股东是否签署类似对赌条款,请一并说明,并结合上述特殊权利条款的清理状态,说明是否符合科创板上市的要求;(2)特殊权利条款中是否存在“一票否决权”等类似特殊条款,是否影响发行人的实际控制权;(3)报告期内股权转让价格差异较大的原因及合理性,是否存在利益输送,股东之间是否存在异议或纠纷;结合发行人选择的第五套上市标准中关于市值的规定,说明是否存在其他安排。

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科创板怎么开通?需要什么条件?
2021年03月29日 22:52:17  浏览(112)

相信在股市投资的人都听说过科创板,投资者只要满足申请条件就可以开通了,如果拥有A股账户的投资者,不用再去开通科创板账户,只需要开通科创板交易权限就可以了。下面炒股100天就给大家详细介绍一下。

科创板怎么开通?需要什么条件?

一、科创板怎么开通?

1、线下开通

携带本人身份证去证券交易公司,填写申请表进行风险测试后,签订协议,再根据工作人员的提示进行操作。

2、线上开通

下载证券公司APP进行科创板开通,一般有这几大步骤:“完成适当性匹配-完成客户问卷-签署投资者适当性匹配确认书,测评结果有效且为积极型或相对积极型-签署风险揭示书-选择需要开通的账户并点击申请开通-业务办理结果以短信形式通知”。

二、科创板开通需要什么条件?

科创板是专为科技型和创新型中小企业服务的板块,属于场外交易市场,重点面向尚未进入成熟期但具有成长潜力,且满足有关规范性及科技型、创新型特征中小企业。

开通科创板的条件有两点:一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,二是参与证券交易24个月以上。

对于普通的投资者的建议是,建议谨慎参与,首先门槛准入较高,本身来说对于这种有门槛的市场,意味着流动性的降低,即使涨高了也难以兑现。二则资本寒冬,大伙手里还没钱,牛市尚远,对于一个不了解的市场,我们可以去多学习,多关注,当看懂了再出手不迟。

综上所述,我们知道只要满足了科创板的申请条件,就可以很顺利地进行开户了,一般还会提示一些是否本人操作并做一些风险揭示,其实开户流程都是比较简单的。

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科创板怎么打新?科创板打新一定赚钱吗?
2021年03月26日 19:23:25  浏览(104)

我们知道股市打新是很多投资者都喜欢做的事情,现在科创板可以说是非常火热的,而且有很多企业也会通过科创板进行上市,所以很多投资者对于科创板打新已经迫不及待了,下面炒股100天就给大家介绍一下。

科创板怎么打新?科创板打新一定赚钱吗?

一、科创板怎么打新?

科创板要打新,需要准备好账户和资金,保证近20个交易日的日均资产在50万元以上,这其中包含股票、基金、理财产品等在内,还得具备两年以上的证券投资经验,且持有的沪市股票市值不能低于一万元以上。

而科创板打新采取的是市值配售方式,有1万元沪市股票可以申请1千股,之后每多5千元市值就可以多申购5百股。

在新股的发行日申购新股,然后上交所就会在你申购新股的次日根据你的有效申购总量来配售新股,而在申购新股后的第三天就会公布中签率,一般每一个中签号就可以认购1千股新股。而到了申购新股后的第四天,未中签部分的申购款就会解冻。

二、科创板打新股一定赚钱吗?

科创板新股申购额度是根据持有市值来计算的,一个申购单位是500股。

假设某投资者有中一签科创板新股,该股票发行价为21.50元,那么投资者中签后需要缴纳的费用为:21.50*500=10750元。也就意味着投资者所拥有的股票市值为10750元。上市开盘后如果该股票价格上涨20%,那么投资者中一签就能盈利2150元。

科创板新股上市的涨跌幅度会受产品管理规模等因素的影响,所以不同公司打新收益率会有差异。此外,科创板前5个交易日是不设涨跌幅限制的,短期内可能存在巨幅波动,不排除上市后出现破发的风险,不过基于目前投资者对科创板的投资热情,科创板破发的可能性还是比较小的。

综上所述,我们知道想要在科创板打新也是需要满足一定条件后才可以的,另外,只有我们在开户权限通过之后,那么在新股打新上就没有什么特别的限制了。

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炬光科技股份科创板IPO进入“已问询”状态
2021年03月09日 22:07:16  浏览(65)

3月8日,西安炬光科技股份有限公司科创板IPO进入“已问询”状态。

炬光科技主要从事激光行业上游的高功率半导体激光元器件、激光光学元器件的研发、生产和销售,目前正在拓展激光行业中游的光子应用模块和系统(包括激光雷达发射模组和UV-L光学系统等)的研发、生产和销售。

据了解,炬光科技于2016年1月14日挂牌新三板,于2017年11月7日摘牌,证券代码835243.OC。

2017年至2020年前三季度,炬光科技分别实现营业收入2.64亿元、3.57亿元、3.35亿元、2.65亿元;实现归属于母公司所有者的净利润-944.70万元、1,885.86万元、-8,062.37万元、2,565.91万元。实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润-2,912.39万元、-49.20万元、-8,077.89万元、1,805.80万元。

炬光科技本次上市选择的上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第(二)项,即:“预计市值不低于人民币15亿元,最近一年营业收入不低于人民币2亿元,且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%”。

招股书显示,炬光科技本次拟公开发行不超过过人民币普通股(A股)2,249万股,不低于本次发行后总股本的25%。公司本次拟公开发行股票所募集资金总额约为10.1亿元,扣除发行费用后,将投资于炬光科技东莞微光学及应用项目(一期工程)、激光雷达发射模组产业化项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目。

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中国铁建重工集团等5家公司科创板IPO提交注册
2021年03月07日 17:32:09  浏览(116)

3月5日,佛山市蓝箭电子股份有限公司、中国铁建重工集团股份有限公司、成都欧林生物科技股份有限公司、上海和辉光电股份有限公司、广州三孚新材料科技股份有限公司、奥精医疗科技股份有限公司科创板IPO提交注册。

蓝箭电子是主要从事半导体器件制造及半导体封装测试的国家级高新技术企业。公司具有较为完善的研发、采购、生产、销售体系,掌握金属基板封装、全集成锂电保护IC、功率器件封装、超薄芯片封装、半导体/IC测试、高可靠焊接、高密度框架封装等一系列核心技术。

财务数据显示,蓝箭电子2017年至2020年上半年营收分别为5.19亿元、4.85亿元、4.90亿元、2.43亿元;同期对应的净利润分别为1,838.06万元、1,075.41万元、3,170.10万元、2,201.18万元。

铁建重工主要从事掘进机装备、轨道交通设备和特种专业装备的设计、研发、制造、销售、租赁和服务。公司具备为终端用户提供适用于多种复杂应用场景下的定制化、专业化和智能化的高端装备和技术服务能力。2017年至2020年上半年,公司分别实现营业收入66.51亿元、79.31亿元、72.82亿元、31.58亿元;同期对应的归母净利润分别为11.37亿元、16.07亿元、15.30亿元、7.11亿元。

欧林生物是一家专注于人用疫苗研发、生产及销售的生物制药企业。公司2017年至2020年上半年营收分别为1,459.26万元、7,633.52万元、1.79亿元、1.11亿元;归母净利润分别为-2,723.99万元、-1,900.69万元、-3,104.06万元、1,302.73万元。

和辉光电是国内知名的AMOLED半导体显示面板制造商,专注于中小尺寸AMOLED半导体显示面板的研发、生产及销售。

2017年至2020年上半年,和辉光电实现营业收入分别为6.16亿元、8.03亿元、15.13亿元、9.21亿元;实现归母净利润分别为-10.00亿元、-8.47亿元、-10.06亿元、-5.46亿元。

三孚新科是一家表面工程专用化学品提供商,主要从事表面工程技术的研究及新型环保表面工程专用化学品的研发、生产和销售。

财务数据显示,2017年至2020年前三季度,三孚新科分别实现营业收入1.49亿元、1.88亿元、2.21亿元、1.88亿元;实现归属于母公司所有者的净利润2,815.82万元、3,105.39万元、3,526.42万元、3,059.92万元。

奥精医疗成立于2004年,是一家专注于高端生物医用材料及相关医疗器械产品的研发、生产及销售的国家级高新技术企业。

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朝阳微电子科技等三家公司科创板IPO进程终止
2021年03月03日 23:01:54  浏览(130)

3月3日,朝阳微电子科技股份有限公司无锡市尚沃医疗电子股份有限公司浙江开创环保科技股份有限公司的科创板IPO进程纷纷于3月2日终止。

据悉,朝微电子的科创板IPO申请于2020年11月16日获上交所受理,12月14日获问询。开创环保的科创板IPO申请于2020年11月10日获上交所受理,12月7日获问询。

尚沃医疗科创板IPO申请于2020年4月24日获上交所受理,5月21日获问询,同年9月29日,尚沃医疗的科创板IPO申请成功过会。

据此前报道,2021年1月27日,上交所曾因在IPO申请过程中存在的信息披露不规范情形,对尚沃医疗及其保荐代表人予以监管警示。

据上交所信息,朝微电子和开创环保科创板IPO终止皆系公司和保荐人主动撤回申请文件,尚沃医疗科创板IPO终止则因保荐人撤回申请文件。

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